首席合规官

首席合规官定义

首席合规官（Chief Compliance Officer，CCO），是一个监视和管理组织内部合规问题的公司官员，是企业核心管理层成员，全面领导合规管理体系建设与运行。

发展情况

2021年国际标准化组织印发的《合规管理体系要求及使用指南》明确，应当指定一人对合规管理体系运行负有职责、享有权限。世界银行、经合组织等国际组织鼓励企业设立首席合规官，并作为评估合规管理水平的重要指标。

在中央企业设立首席合规官，既有利于进一步明确合规管理职责、落实责任，统筹各方力量更好推动工作，也展现了中央企业对强化合规管理的高度重视和积极态度，对推动各类企业依法合规经营具有重要示范带动作用。

主要职责

首席合规官主要的职责是领导合规管理部门组织开展相关的工作，并且指导所属单位加强合规管理。这些合规的管理工作和职责，主要是五个方面：

第一，组织起草相关合规管理文件；

第二，负责相关合规审查；

第三，组织开展合规风险的识别、预警和应对；

第四，受理职责范围内的违规举报并且进行相应处理；

第五，组织或者协助开展合规培训等相关工作。

面向人群

1. 中央企业、国有企业、跨国企业、民营企业的总法律顾问（法务部总经理、法律总监）、各部门总经理、总监及各部门合规管理人员；

2.政府机关、企事业单位、国有大中型企业、外资机构、民营企业及各组织的合规管理从业人员包括合规管理人员、合规审查人员、重点合规领域岗位人员等；

3.从事或有志于从事合规管理或合规相关法律、审计、财税，IT服务工作的专业人士，以及致力于专项合规领域发展需求的专业人士（包括但不限于律师事务所、会计师事务所、审计师事务所、税务师事务所、咨询公司等机构的专业人士）。

参考标准

首席合规官人员能力验证是依据人员能力验证规则，规则编制参考了《合格评定能力验证的通用要求》(ISO/IEC(17043)、《利用实验室间比对进行能力验证的统计方法》（ISO(13528）中的全部或部分条款，既保证了规则体系的规范化，又对行业从业人员的水平及行业从业人员现状进行动态分析，促进行业良性发展，同时也使其具有根据行业发展进行调整的灵活性和实用性，符合人员培养培训和验证的需求。

工作原则

首席合规官人员能力验证工作遵循客观公正、科学规范、以用为本、多元评价的原则，实现“专业学习-能力验证-精准诊断-靶向训练-持续学习”的“PDCA”循环，着力提升人员从业素质和能力，为建设“人才强国”提供支撑。

验证流程

参加首席合规官人员能力验证需向指定的单位提交相关材料，进行培养培训，经过培养培训学时达标者，可获得由国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心颁发的《学时证明》，凭借《学时证明》可在国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心人员能力验证综合服务平台参加首席合规官人员能力验证考试。

考核方式

首席合规官人员能力验证一般分为线上考试或现场考核，鼓励采取线上方式。目前，人员能力验证工作采取线上统一考试，参训学员登录人员能力验证综合服务平台进行线上考核。考生信息采用计算机考试系统进行统一管理，在线完成学员信息填报、考试、电子试卷管理等工作。

考核时间

首席合规官人员能力验证测验实行统一大纲、统一命题、统一组织的考试制度，原则上每年举行4次考试，分别安排在3月份、6月份、9月份、12月份的第四个周六，考试时间为120分钟。

考核结果

首席合规官人员能力验证结果划分为优秀、良好、合格、不合格。具体按照《首席合规官人员能力验证规则》进行确定，不合格者需重新报名下季度“人员能力验证”考核，重新缴纳考试费用，人员能力验证成绩考核合格后可取得首席合规官《人员能力验证证书》。

结果应用

（一）能力提升

应建立培训培养和能力验证结果反馈和改进机制，为人员能力提升提供精准靶向改进建议和持续学习建议。

（二）鼓励采信

应积极协调政府部门、行业协会、用人单位等，鼓励其采信人员能力验证结果，持续营造良好用人环境。

（三）行业建议

人员能力验证组织部门应根据人员培训培养及能力验证总体情况，开展行业从业人员质量分析，为提供整体从业水平提供技术支撑。

证书颁发

经培养培训学时达标并人员能力验证考试合格者，由国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心颁发《首席合规官》人员能力验证证书，并可在国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心官网查询验证。

主办单位

国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心是国家市场监督管理总局直属正司级事业单位 ，是我国国家层面从事认证认可检验检测研究的科研机构和智库型机构，以认证认可、检验检测、政策理论、学术研究、监管辅助、标准研究、从业人员能力提升为主要职责。

验证优势

1.从求职者角度来看，人员能力验证首先从根本上解决了人员专业知识掌握不足的问题，其次，通过培养培训后对参训人员进行能力验证并分析其验证结果，可提高参训人员自身的专业知识，同时对自我能力水平有清晰的认知，有助于求职者就业以及对后续职业发展的规划；

2.从行业和企业角度来看，人员能力验证工作的开展将会为社会输送更多具备专业知识的岗位合格者，不仅能通过大数据对该行业的专业水平做一个全面评估，还能解决本行业“招人难”的问题，进而提高企业的经济效益；

3.从国家角度来看，人员能力验证工作响应“深入实施新时代人才强国战略”，集培养培训和能力验证为一体，培养人才、引领人才、成就人才，为加快建设世界重要人才中心和创新高地增添了新动力。